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國有企業公司治理與內控合規管理

主講老師: 林承鐸查看講師詳情>>

工作背景：
北京大學法學院民商法博士瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士美國天普大學比斯利法學院法學碩士中國人民大學中法學院經濟學系主任人大國際學院金融風險管理學科副教授、金融專業（風險管理方向）碩士研究生導師...

主講課程：
銀行金融風險類《商業銀行面臨的主要合規風險挑戰與管控對策》《商業銀行法律合規風險防范》《內控案防與建設新時代全球一流銀行》《銀行合規管理與反洗錢趨勢分析》《零售銀行發展政策與業務發展趨勢》...

林承鐸

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國有企業公司治理與內控合規管理課程大綱詳細內容

課程分類： 公司治理合規管理企業內部控制

課程目標：

課程對象：

課程時間：

課程大綱:

第一部分國有企業操作風險管理框架與實務分析

一、操作風險管理的演變

（一）傳統基礎階段

（二）專門管理階段

（三）定性管理階段

（四）定量管理階段

（五）整體管理階段

二、操作風險管理框架的基本構成要素

三、操作風險管理的環境和文化

（一）文化管理類要素

3.操作風險組織體系

（二）操作風險管理戰略和政策

1.操作風險管理戰略

2.操作風險管理政策

（六）管理流程和技術方法類要素

第二部分國有企業內部控制框架與實施

一、內部控制的產生和發展

（一）內部控制的產生

（二）內部控制的發展

二、內部控制的目標和原則

（一）內部控制的目標和作用

1.業績目標

2.信息目標

3.合規性目標

（二）內部控制的原則

1.健全性和有效性

2.適用性和可行性

3.成本效益原則

三、內部控制的基本要素

（一）管理性監督和控制文化

1.董事會

2.高級管理層

3.控制文化

（二）風險識別與評估

（三）控制措施和職責分工

（四）信息和交流渠道

（五）監測行為和糾正缺陷

第三部分員工管理與企業風險防范評價工具

一、風險和控制自我評價（RCSA）

（一）自我評估法的含義和方法

（二）實施自我評估法需注意的問題

（三）自我評估法的局限性

二、業務流程分解法（BPM）

（一）業務流程分解法的定義

（二）業務流程分解法的具體內容

（三）業務流程分解法的局限性

三、關鍵風險指標法（KRI）

（一）風險指標法的定義

（二）風險指標法的具體內容

（三）風險指標法的局限性

四、操作風險量化

第四部分合規風險管理實務

一、合規管理概述

（一）合規風險管理

（二）合規風險管理的特征

1.全面性

2.強制性

3.持續性

4.有效性

（三）合規管理的原則

1.合規部門的獨立權威性

2.合規管理的資源性

3.合規管理部門的職責性

二、商業銀行合規風險管理體系

（一）董事會的合規風險管理職責

（二）高級管理層的合規風險管理職責

（三）合規風險管理的人員配備

三、合規風險管理機制

（一）合規風險的監測、識別與評估

1.合規風險監測

2.合規風險識別

3.合規風險評估

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