創新金融工具全面大解讀與具體操作實務
主講老師: 紀可人 查看講師詳情>>
工作背景：
國家一級（高級）企業培訓師
國家一級（高級）職業指導師
國家一級（高級）采購師
國家一級（高級）企業經營師
國家一級（高級）理財規劃師（CHFP）
國家一級（高級）項目管理師
國家一...
主講課程：
1．在鐵路公安系統的10年間，一直負責鐵路施工工程、鐵路沿線監控系統、綜合視頻等項目的主管和建設，親力親為，掌握了大量實際的工程項目經驗。并于2009年在四川大學、西南財經大學、西南交大等高校進行諸多...
創新金融工具全面大解讀與具體操作實務課程大綱詳細內容
課程分類： 資本運營金融
課程目標：
課程對象：
課程時間：
課程大綱:
第一分部分中國多層次資本市場與國際金融市場解析
（一）中國六大資本市場劃分解讀
（二）國內資本市場
各交易版塊規則詳解
國內上市成本控制及戰略融資引進
國內上市風險識別及問題解決方案
（三）國中國IPO市場分析與IPO獲利退出機制研究
1.了解我國IPO市場的現況以及未來發展趨勢；了解企業上市的優勢以及劣勢；熟悉企業上市決策需論證的因素；了解企業上市的時機、地點和模式的選擇。
2.熟悉IPO的保薦制度、審核制度、輔導制度和詢價制度；了解國內主板、中小板、創業板發行上市的條件及其比較；熟悉IPO的基本流程和各階段的具體流程，包括改制階段、輔導階段、申報材料制作及審核階段和發行上市階段。
3.熟悉近期比較熱門的上市方法，如借殼上市，買殼上市等；了解各大證券市場（如港交所、新交所及美國、加拿大、英國、德國、日本等）的上市條件以及各個市場的利弊，學會正確的選擇上市地。
4.運用所學知識幫助企業正確選擇發行市場以及解決在IPO過程中的問題。
第二部分創新金融工具運作解讀（重點內容：：主要通過資本投資需求分析來選擇如何利用各類金融投融資工具進行
資本運作）
（一）優先股
（二）可轉債
（三）員工持股激勵計劃
（四）股權期權設計及套期保值
（五）資產證券化
資產證券化的概述及相關國家規定
資產證券化的分類
資產證券化的主要參與者及參與者的職責介紹
資產證券化的具體交易結構及資產池的分類、評級及操作
管理
資產證券化基礎資產的選擇建議
資產證券化的優勢、作用和未來的發展展望
資產證券化的適用范圍
資產證券化過程中應注意的問題
資產證券化的征信評級操作
如何開發運作資產證券化產品
案例解讀資產證券化的具體操作流程
如何規避資產證券化中的資產分級問題資產證券化疑難問題答疑
（六）企業并購重組（拓展學習）
并購重組的基本方法
并購的動機與方案設計
并購重組的風險控制
企業并購重組的估值方法
中小企業公司重組
并購重組的常見方法
（七）各類基金知識普及
政府基金在項目中的實際應用
基金物有所值評價的應用
私募股權基金的簡單運作流程
ETF等基金套利指導
（八）證券轉融通
（九）企業與家庭信托計劃
分第三部分金融衍生品及市場介紹
1.金融衍生品基礎知識
商品期貨的產生（CBOT、合約標準化）
金融衍生品市場功能（套期保值、期貨與現貨、價格發現）
金融衍生品市場在經濟發展中的作用
2.遠期與期貨合約異同
現貨與期貨價格
遠期和期貨合約要素
標準化交割
3.期貨期權等衍生品合約的內容
一般包括：
（1）交易數量和單位條款
（2）質量和等級條款
（3）交割地點條款
（4）交割期條款
（5）最小變動價位條款
（6）漲跌停板幅度條款
（7）最后交易日條款
4.期貨市場及期貨品種介紹
市場
填補市場空缺
客制化
合約標準化
解除合約
5.期貨市場的風險
信用風險
基差風險流動性風險
6.期貨市場交易制度
保證金制度
每日無負債結算制度
漲跌停板制度
持倉限額制度
大戶報告制度
強行平倉制度
風險準備金制度
實物交割制度
信息披露制度
處罰制度
7.套期保值的概念與原理
套期保值的操作原則
（1）商品種類相同原則
（2）商品數量相等原則
（3）月份相同或相近原則
（4）交易方向相反原則
買入套期保值
（1）買入套期保值的概念
（2）買入套期保值的操作方法
（3）買入套期保值的利弊分析
賣出套期保值
（1）賣出套期保值的概念
（2）賣出套期保值的操作方法
（3）賣出套期保值的利弊分析
8.影響期貨期權價格的基本因素分析
9.黃金期貨市場、原油期貨市場、外匯期貨市場簡單運作與機制介紹
10.衍生品交易規則和監管
中央清算
OTC市場:演進
11.國內期貨市場簡介
國內期貨合約要素國內主要商品期貨交易所、交易品種及特點（上海、鄭州、大連、中金）
主要交易規則梳理分
第四部分碳中和與碳交易、碳金融全面解讀（最新最受歡迎的金融全新工具）
一、碳交易基本原理、機制與市場
1.全國碳排放交易權市場最新資訊
2.環境治理方式
3.總量限制與交易
4.碳交易產生的法律依據
5.《京都議定書》的主要內容
6.碳交易三機制（ET、JI、CDM）
7.碳交易基本原理
合同的一方通過支付另一方獲得溫室氣體減排額，買方可以將購得的減排額用于減緩溫室效應從而實現其減排的目標。在6種被要求排減的溫室氣體中，二氧化碳（CO2）為最大宗，所以這種交易以每噸二氧化碳當量（tCO2e）為計算單位，所以通稱為“碳交易”。
8.碳交易產生的根源和意義
9.氣候變化催生了碳市場和碳交易的歷程
10.碳交易市場的形成
11.國際碳交易市場分類（雙強制市場、單強制市場、自愿市場）
12.全球碳市場架構和市場擴散
13.碳交易形式（配額型、項目型）
14.國際主要碳交易市場
15.國際碳交易情況
16.全球碳市場交易價值
17.全球碳市場交易規則
18.國內主要碳交易市場
19.中國碳交易發展狀況
20.中國碳交易市場影響因素
21.中國碳交易前景預測
二、碳資產與碳金融
1.碳資產與特性介紹
在環境合理容量的前提下，包括二氧化碳在內的溫室氣體的排放行為受到了限制，由此導致碳的排放權和減排量額度（信用）開始稀缺，并成為一種有價產品，稱為碳資產。
2.主要碳產品及分類（EUA、CER、AAU、ERU）
3.碳資產開發流程
4.碳核查方法——CDM方法學
5.CDM項目的類型
6.碳核查——MRV體系
7.碳核查選擇范圍
8.中國在碳市場的主導地位
9.碳金融各參與方
10.碳融資與金融行業在碳交易中的作用
11.碳交易市場金融衍生品
◎應收碳排放權的貨幣化
◎碳排放權交付保證
◎套利交易工具
◎保險/擔保
12.國際主要碳融資機構
13.碳交易基金介紹
14.碳金融交易模式
15.中國碳金融發展現狀
16.中國碳金融案例
三、政府、企業和金融的碳中和舉措
1.政府層面：明確目標、價格信號
（1）設立碳總量目標并逐年遞減、加快建設碳市場和碳稅制度
（2）推動電力市場改革，建立多層次綠色低碳電力市場
（3）要大力發展與電力市場相適應的輔助服務市場、容量市場，建立電力金融市場
（4）要建立和完善綠色電力交易體系
（5）制定戰略性產業規劃
2.企業層面:開展碳核算，推動核心業務減碳
（1）開展企業碳核算，夯實碳管理的基礎
（2）推動核心業務減排
3.碳金融機構:創新綠色金融，大力投資綠色技術
（1）以碳中和為目標完善綠色金融體系，推動產品創新
（2）構建支持綠色科技的金融服務體系
四、碳中和目標下的投資機會
1.三大方向與六大路徑梳理
2.具體投資分析
3.投資市場上存在的幾種認知偏頗
4.投資風險提示
5.重點投資領域和上市公司表格列示
第五部分投融資項目運作
風險管控與盡職調查（重點內容：基本都是老師做企業管理和項目運作時的親力親為的風控和案例分享，相當的接地氣）
（一）業務調查
業務調查內容
行業研究
公司產品考察
關鍵資源調查
公司業務流程調查
公司收益情況調查
公司趨勢調查
董事會對治理機制的評估
公司治理機制調查
公司股東調查
公司董事監事調查
獨立性調查
同業競爭調查
政策制定執行情況調查
管理層誠信調查
（三）項目財務調查
財務風險調查
應收賬款調查
存貨調查
投資調查
固定資產與折舊調查
無形資產調查
資產減值準備情況調查
歷次評估情況調查
收入調查
成本調查
費用調查
非經常性損益調查
鼓勵政策調查
關聯方及關聯關系調查
審計意見及事務所變更調查
（四）項目合法合規調查
公司設立及存續情況調查
重大違紀違規調查
股權情況調查
財產合法性調查
重大債務調查
納稅情況調查
環境保護產品質量、技術標準調查
其他調查
