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            網站首頁 >企業內訓  >銀行培訓 >銀行經營管理 >商業銀行運營監督檢查效能提升
         
            
         
        
            
       
            

            


            


            

	
	

            
        
                 
				
            商業銀行運營監督檢查效能提升
            				
				
            主講老師: 楊飛    查看講師詳情>>

            	
				
            
				
            
				
            工作背景：
            二級人力資源管理師

2017年中國好課程大賽全國十強

2017年中國好講師大賽全國百強

美國ACI注冊國際職業培訓師授權導師

法國巴黎銀行認證培訓師、課程開發師

運營條線-零售條線-運營檢輔...

            					
					
            主講課程：
            《當前法治建設進程中商業銀行法律風險防控》

《商業銀行監管處罰分析及合規管理》

《新監管形勢下商業銀行案件防控及合規管理》

《清廉合規從業杜絕職務犯罪》

《新監管形勢下商業銀行...
                               
				
            
				
            
				  楊飛 
				
            	
				
            	
                
            	
                
            	
				
              商業銀行運營監督檢查效能提升課程大綱詳細內容
            
				
            課程分類： 銀行經營管理

            
				
            課程目標：


            
				
            課程對象：運營檢輔人員等

            
				
            課程時間：6小時

            
				
            
				
            課程大綱:

            一、當前強監管形勢

            1、人民銀行近年檢查及處罰

            （1）銀行結算賬戶管理

            （2）反洗錢

            2、銀保監會近年檢查及處罰

            （1）行政處罰的一般原則

            （2）雙罰制趨增

            3、強監管的目的與發展方向

            （1）防范電信網絡新型違法犯罪

            （2）反洗錢的標準化、智能化、國際化

            （3）人民幣國際化對金融監管的影響

            二、運營督導的主要原則

            1、像監控一樣做監督

            （1）客觀真實

            案例：“責任到人”的發展之路

            （2）統一標準

            案例：新老員工的不同待遇

            （3）長期持續

            案例：情緒化的家長給孩子帶來多大傷害？

            2、像敵人一樣做檢查

            （1）表面合規與實質風險的把控

            案例：人離物鎖的意義何在？

            （2）全面細致、充分揭示

            案例：差錯，不患多而患輕視

            （3）游擊戰與持久戰相結合

            案例：例行檢查與突擊檢查針對的不同問題

            3、像家長一樣做輔導

            （1）監督、檢查與輔導并重

            案例：授人以魚不如授人以漁

            （2）有理有據有案例的輔導手法

            示例：案例+總結+法規+措施

            （3）以服務心態堅持做好輔導

            案例：成年人學習的特點

            三、運營督導的提升方向

            1、業務管理

            （1）當前監管熱點：客戶盡職調查

            案例1:瑕疵證件的受理原則

            案例2:可疑開戶的識別和把控

            案例3:賬戶分類分級管理

            （2）日常疑難業務

            案例1:特殊客戶群體的代理業務受理

            案例2:繼承人有權支取存款嗎？

            案例3:扣劃與否，誰說了算？

            （3）特事特辦的底線

            案例：拿什么拯救你，突發疾病入院的客戶？

            2、人員管理

            （1）員工日常行為規范督導

            案例：業務合規重要，業務以外的合規同樣重要

            （2）銀行員工職業道德教育

            案例：非法吸存，突破職業道德底線，更突破法律紅線！

            （3）員工異常行為排查管理

            案例：她為何將銀行款箱搬回了家？

            3、考核機制

            （1）風險分級，獎懲有度

            案例：某行不同支行流程銀行退件考核機制比較

            （2）盡職免責，保護員工

            案例：盡職免責，法院背書！

            （3）風險共擔，團隊共進

            分享：團隊角色理論

            
				
			
            	
            
    
            
    
            

            

    
        
            
        
            楊飛講師相關課程
            
    
            
                 
            
                 
                 1.  運營人員案件風險及操作風險防控		
				  
                 2.  銀行網點電信網絡新型違法犯罪防范		
				  
                 3.  商業銀行運營監督檢查效能提升		
				  
                 4.  商業銀行廳堂客戶服務風險防控		
				  
                 5.  柜面疑難業務操作（法律）風險案例		
				  
                 6.  新監管形勢下銀行結算賬戶全流程管		
				  
                 7.  實現涉案賬戶數量與開戶投訴數量“		
				  
                 8.  客戶身份識別新規與實務		
				  
                 9.  個人銀行結算賬戶管理風險防控		
				  
                 10.  單位銀行結算賬戶管理風險防控		
				              
                
            
                 
    
            
     
            銀行經營管理同類內訓課程
            
    
            
                 
            
                 
                  1.  2020金融科技——商業銀行數字		
				  
                  2.  《銀行客戶經理團隊管理》		
				  
                  3.  智慧銀行-金融科技賦能下的未來銀		
				  
                  4.  《金融科技背景下的銀行獲客新思路		
				  
                  5.  銀行大堂經理綜合能力提升		
				  
                  6.  《銀行新晉行長管理技能修煉》		
				  
                  7.  “互聯網+”時代下的金融模式分析		
				  
                  8.  中堅力量：支行行長（網點主任）管		
				  
                  9.  直銷銀行成功方程式大解析		
				  
                  10.  《開放銀行構建場景生態》		
				              
                
            
                 
    
            
    
            九大模塊精選企業內訓
            
    
            
        
                 
            
                     模塊一：數字化DeepSeek
                     模塊二：戰略經營管理  
                     模塊三：領導力、通用管理
                     模塊四：品牌營銷、銷售管理 
                     模塊五：人力資源及財務
                     模塊六：生產研發供應鏈  
                     模塊七：黨建國企主題
                     模塊八：華為學習、阿里學習
                     模塊九：地產建工、銀行及行業                         
                
            
                 
    
            
   
            九大模塊精選培訓講師
            
    
            
        
                 
            
                     模塊一：數字化DeepSeek
                     模塊二：戰略經營管理  
                     模塊三：領導力、通用管理
                     模塊四：品牌營銷、銷售管理 
                     模塊五：人力資源及財務
                     模塊六：生產研發供應鏈  
                     模塊七：黨建國企主題
                     模塊八：華為學習、阿里學習
                     模塊九：地產建工、銀行及行業                         
                
            
                 
    
            
    

                

            

            




            
    

            


            
  

            



            
    
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