合規管理和合規操作培訓有關事項調研
主講老師: 鄭用純 查看講師詳情>>
工作背景：
多地城商行、農商行風險合規課題特邀培訓講師
現任某省級行的部門副總經理
曾任某行營業機構主要負責人
曾任過某省級行運營和科技部門的科長
13年銀行業務及風險管理培訓經歷
主講課程：
《票據業務操作實務和風險防范》
《承兌匯票業務操作實務和風險防范》
《信貸業務法律風險防范》
《柜面業務操作風險風險防范》
《存款結算業務法律風險風險防范》
《結算業務操作實務和風險防范》
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合規管理和合規操作培訓有關事項調研課程大綱詳細內容
課程分類： 合規管理
課程目標：
課程對象：
課程時間：
課程大綱:
1.本次參加培訓的人員崗位、職務，各類崗位分別參加的人數？
2.你行是否已建立了貸款審批中心，審批人員組成？行領導是否參與貸款決策？
3.你行是否建立事中業務授權中心，提交授權中心授權的，是否需要先經網點授權（本地授權），是否有系統支持？
4.你行是否建立了對賬中心，集中由行總部進行銀企對賬？是否已開通網銀對賬功能？
5.你行的重要業務如票據業務、同業業務等是否集中由行總部統一辦理？
6.你行是否建設了事后監督中心？是否有配套的事后監督系統？是否有風險預警系統？
7.你行合規部門是否對各業務部門的制度進行審核？
8.你行合規部門是否定期開展對業務部門的合規檢查？
9.你行是否在基層網點設立信貸業務風險經理？對客戶經理的有關資料進行審核？
10.你行各網點的會計主管（或稱運營主管、主辦會計），其考核是歸屬于網點，還是運營
管理部門？
11.你行對本次培訓，最希望得到培訓的是哪幾方面的內容？最好能詳細描述。
