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中小企業合規體系建立

主講老師: 王思遠查看講師詳情>>

工作背景：
澳門科技大學法學博士現任高校法學院副院長、碩士生導師遼寧言之鼎律師事務所兼職律師中國海商法學會會員遼寧省法學會建筑法學研究會常務理事錦州市太和區人民法院法官專業會議學者委員 ...

主講課程：
企業合規方向《公司章程構建與公司治理架構的法律策略》《應收賬款清欠合規管理與法律應對策略》《國企混改法律合規管理與風險防范》《企業合同管理流程與要點梳理》《企業...

王思遠

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中小企業合規體系建立課程大綱詳細內容

課程分類： 合規管理

課程目標：

意識企業合規建設對企業經營發展的重要性。

了解企業合規體系建設標準體系。

掌握企業合規體系建設的具體措施手段。

運用企業合規體系防范企業經營的風險。

課程對象：企業實際控制人、實際出資人、股東、合伙人，董事長、總裁等企業高級管理人員，創業人員等

課程時間：1天（6小時/天）

課程大綱:

一、企業合規何以重要？

1、不合規的法律后果

民事責任的承擔

行政責任的承擔

刑事責任的承擔

其他不利后果

典型案例剖析

2、合規建設與不合規的成本效應

3、合規建設的基本理念

二、企業合規體系建設標準概況

1、主要企業合規體系建設標準文件及體系結構

ISO30301:2021合規管理體系結構

《中央企業合規管理指引（試行）》與《中央企業合規管理辦法》體系結構

《企業境外經營合規管理指引》體系結構

《中小企業合規管理體系有效性評價》合規體系結構

2、合規管理的術語和定義

三、企業合規體系建設的具體指標與要求

1、企業合規體系建設的基本要求和方式

如何制定有效的規章制度

《企業合規手冊》編制要點

2、合規風險指標

合規義務識別與風險類型

合規風險識別與分析評估工具

基于崗位的合規風險識別分析

基于流程的合規風險識別分析

3、合規組織指標

合規組織的要素和原則

合規組織的搭建與應用

4、合規調查指標

合規盡職調查與內部調查

政府執法的應對

5、主要合規領域與應對

反舞弊合規體系

反賄賂合規管理

公司治理合規的控制與管理

勞動人事合規措施

知識產權合規風險與防范措施

稅務合規體系搭建

刑事合規的意義與預防

典型案例剖析

四、企業合規的自檢自查流程

1、合規審核、評審和審計

2、合規風險預防機制

合規咨詢與舉報機制

違規追責機制

合規評價與考核機制

3、合規培訓與合規文化

合規宣傳與培訓體系建設

合規文化建設基本要點

合規承諾

4、合規管理信息化建設要點

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1. 中小企業合規體系建立 2. 應收賬款清欠合規管理與法律應對策 3. 企業經營法律風險防范 4. 企業合同管理流程與要點梳理 5. 勞動人事法律合規問題應對與管理 6. 國企“混改”法律合規管理與風險防 7. 公司章程構建與公司治理架構的法律 8. 民法典與企業法律風險防范 9. 招投標法與法律風險防范 10. 企業知識產權合規與法律風險防范

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九大模塊精選企業內訓

模塊一：數字化DeepSeek 模塊二：戰略經營管理模塊三：領導力、通用管理模塊四：品牌營銷、銷售管理模塊五：人力資源及財務模塊六：生產研發供應鏈模塊七：黨建國企主題模塊八：華為學習、阿里學習模塊九：地產建工、銀行及行業

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