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企業合規管理

主講老師: 王山

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企業合規管理課程大綱詳細內容

課程分類： 合規管理

課程目標：

課程對象：各企業合規部門負責人員、企業負責合規審查的工作人員、企業主要領導。

課程時間：1-2天

課程大綱:

第一講合規概述

（一）合規及相關概念的理解

（二）合規的源起與現狀

（三）合規風險與法律風險、操作風險

第二講合規管理概述

（一）合規管理概念與特征

（二）合規管理在國內現狀

（三）合規管理與全面風險管理

（四）合規管理與內部控制

（五）合規管理與公司治理

（六）合規管理與內部審計

第三講合規管理的組織體系

第1節合規管理體系

（一）董事會和管理層的監督管理

（二）合規管理計劃

（三）合規管理審計

第2節合規部門

一、合規管理部門組織形式

二、合規管理部門的基本職責

三、合規部門的職能

第四講合規管理流程

第1節合規風險識別和評估

一、概念與作用

二、合規風險識別和評估的步驟與方法

第2節合規管理風險的測試

1、概念與作用：

2、合規管理風險的測試流程

第3節合規風險報告

一、概念

二、企業內部合規報告職責

（一）董事會和高管層在合規風險報告方面的職責；

（二）合規負責人和合規管理部門的合規風險報告職責

（三）業務部門或其他職能部門的合規風險報告職責

(四)企業員工的合規風險報告職責

第五講合規管理的保障機制

第1節合規管理績效考核與問責

（一）、概述：

（二）當前企業合規管理績效考核與問責存在的問題

（三）如何改善合規管理績效與問責制度

第2節誠信舉報機制

（一）誠信舉報機制的內涵及起源

（二）誠信舉報機制的原理

（三）誠信舉報機制的內在要素

（四）企業建立誠信舉報機制面臨的挑戰及建議

第3節合規培訓與教育

（一）概述

（二）當前企業合規教育與培訓存在的問題

（三）建立合規教育培訓的長效機制

第六講合規文化建設

第1節合規文化建設的意義

（一）合規文化的概述及點

（二）建設合規文化的必要性

第2節培育合規文化應處理好三個關系

(一)“四個責任體系”與三個關系

（二）處理好企業與社會的關系

（三）處理好企業與員工的關系

（四）處理好員工與員工的關系

第3節合規文化的實現

（一）樹立“合規從高層做起”的理念

（二）樹立“合規創造價值”的理念

（三）樹立“合規人人有責”的理念

（四）倡導合規部門與其他部門展開良好合作

（五）構建科學的激勵約束機制

（六）加強案防教育和業務培訓

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