構建合規管理體系
主講老師: 曾凡濤 查看講師詳情>>
工作背景：
FBI危機談判之企業運用實踐方法的開發者
曾任中國平安保險黑龍江分公司投訴管理人員、投訴專家講師，多次擔任非理性、疑難案件專案組成員
曾任省級主流媒體黑龍江電視臺刑事案件、警務類節目一線新聞現場采訪、報道人
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主講課程：
溝通談判系列
《向FBI首席談判專家學習：危機談判與同理心溝通方法論》
《向FBI首席談判專家學習：情緒談判法之非理性客訴談判運用》
投訴處理系列
《攻心為上，化訴為機：保險客...
構建合規管理體系課程大綱詳細內容
課程分類： 合規管理
課程目標：
了解什么是企業合規管理體系，為什么企業需要合規管理
了解企業如何進行進行合規義務進行梳理，了解合規環境
掌握企業風險識別、分析、評估的基本方法，做好企業自身合規體檢
掌握企業如何開展合規調查、檢查、舉報處理等日常合規管理的基本方法
了解企業如何應對合規風險事件，進行有效合規危機管理，對危機事件進行處置
掌握制定公司文化和現狀相配套的企業合規培訓和文化建設系統方法
課程對象：董事長、總裁、總經理、常務副總經理、總裁助理、公司法務、公司合規管理人員、企業相關管理人員、公司員工
課程時間：1天（6小時/天）
課程大綱:
1、合規的概念、主要工作任務
2、不合規有哪些后果
不合規的危害
3、為什么需要合規管理體系
4、如何構建企業合規管理體
合規管理體系的要素、特征
合規管理體系構建的步驟
案例分析：找出目標企業的合規風險點
案例分享：虛列財務費用、內控管理、刑事犯罪合規案例
工具表：企業合規成熟度檢測表
二、合規風險識別與分析評估
1、風險識別與分析目的與意義
2、合規義務的識別步驟
梳理合規要求與合規承諾
動態維護合規義務
建立合規義務清單
3、風險源識別析與梳理
合規風險與合規風險源
分析梳理合規風險源
建立合規風險庫
4、風險識別與分析評估流程及方法
識別與分析評估步驟
識別與分析評估方法
風險評估結論與報告
工具表：崗位梳理合規風險表、業務流程梳理合規風險表
業務實操：對自身企業X崗位合規風險評估
附贈：企業風險識別評估報告模板
三、認識合規組織管理體系
1、合規風險三道防線
2、合規組織管理簡述
大型企業合規組織架構
中小企業合規組織架構
3、人員素質要求
四、合規調查、檢查、審計體系
1、合規調查概述、實踐方法
外部盡職調查與內部調查區別
內部調查方法實踐
2、合規檢查概述、流程
3、合規審計程序、方法實施
合規審查與合規審計
合規審計程序及方法實踐
業務實操：設計一份合規檢查工作底稿大綱
案例分享：A企業通過合規檢查進行風險防控
研討：對XX事項合規調查常用方法
1、合規危機特征、原因
2、危機管理四個步驟
危機預案---劃分等級、成立危機小組
危機預警兩個策略
危機應對---評估與處置策略
危機善后----安撫與總結
工具表：危機管理識別表格
案例：S企業應對輿情危機經驗
W企業應當群體性司法案件啟示
六、合規培訓(10)
1、合規培訓的重要性
2、合規培訓基本問題
3、如何開展有效合規培訓
4、合規文化建設
業務實操：制定培訓工作計劃草稿
課后作業：根據學習知識設計適合本公司合規管理手冊、
