保險機構內控合規培訓
主講老師: 肖宇飛 查看講師詳情>>
工作背景：
中國政法大學民商法學碩士
曾任世界500強企業、全國互聯網top3美團總部地推銷售培訓高級專家（負責人）
曾任世界500強企業、中國太平洋保險總部個險條線培訓高級經理
曾任世界500強企業、中國太平保險...
主講課程：
《保險營銷員超級IP打造計劃》
《五步讓保險人快速掌握社群營銷》
《法商精講》
《玩轉年金險》
《后疫情時代的資產配置》
保險機構內控合規培訓課程大綱詳細內容
課程分類： 合規管理企業內部控制保險
課程目標：
掌握保險公司內控合規的具體實操
能厘清自身公司的合規風險點
課程對象：保險公司管理層
課程時間：一天
課程大綱:
合規與合規風險
合規管理的定位
我國保險業合規管理的現狀與問題
二、 合規管理組織體系
合規管理體系
合規管理部門
三、 合規管理流程
合規風險的識別和評估
合規性審查
合規制度的建設和執行
合規檢查
四、 合規管理的保障機制
保險公司內部合規考評
舉報投訴處理
合規問責制
五、 合規風險日常管理機制
保險公司內部的合規風險報告
合規管理有效性評價和動態回顧
合規法律等的關注和跟蹤
合規管理的外部監管
六、 合規文化的建設
合規文化建設的意義
合規文化的實現
合規教育與培訓
七、 保險公司內控合規建設實務
概述
控制環境
合規風險識別與評估
控制活動
八、 保險公司合規風險管理案例評析
保險公司人事機構類合規風險管理及案例
保險公司銷售類合規風險管理及案例
產品管理方面的違法行為
業務管理方面的違法行為
中介業務方面風險管理及案例
財務管理類違法行為
九、反洗錢操作實務
關于反洗錢的基本介紹
（1）反洗錢的概念及歷史淵源
（2）中國第一起反洗錢案例一案例介紹及經驗教訓
（3）中國反洗錢立法（一法四令）的背景及過程
最新反洗錢監管制度解讀
基于監管檢查視角的反洗錢內控體系
（1）了解你的客戶一關于客戶身份識別
（2）關于反洗錢培訓一從年度計劃到留痕備查
（3）基于內審視角的反洗錢風險點：信息系統、檔案管理、人員管理、反洗錢制度頂層設計的漏洞等
（4）案例：小金庫的反洗錢風險
反洗錢保密要求
（1）反洗錢保密規定
(2)反洗錢業務的保密措施
(3)案例：某單位工作人員反洗錢泄密案
受益所有人身份識別的相關工作指引
(1)受益所有人身份識別工作應當遵循的三大原則
(2)建立健全并有效實施受益所有人身份識別制度
(3)根據非自然人客戶的法律形態和實際情況，逐層深入并判定受益所有人
(4)根據洗錢和恐怖融資風險，在受益所有人身份識別工作中同保險公司的相關匹配問題
(5)依法主動開展受益所有人身份識別工作，履行受益所有人識別義務
(6)識別和核實受益所有人信息的若干問題
