一、對合規管理新規的理解
最近十年,國際組織積極引導各國政府加強監管力度,共同推動企業強化合規管理。我國有關監管部門密切關注中國企業加強合規管理的問題,當前,合規管理已經成為國內企業強化規范化管理的新趨勢、提升依法治企的新舉措。
◆ 《中國共產黨國有企業基層組織工作條例(試行)》為提高國有企業黨建工作質量, 推動國有企業高質量發展提供準繩。
◆ 《中央企業合規管理指引(試行)》,該文件成為近年來中央企業推動合規管理的里程碑。
◆ 《關于加強中央企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》提出要以“強內控、防風險、促合規”為目標,進一步整合優化內控、風險和合規管理。
◆ 廣東省國資委在國務院合規管理指引的引領下,發布《廣東省省屬企業合規管理指引(試行)》對加快推動省屬企業合規管理提出了全面系統的要求。
理解合規管理中的“規”應包括:
黨章與黨內管理制度、監管規則、法律法規、行業準則、職業道德與商業倫理、企業章程與規章制度、國際條約與規則等。
二、面對合規管理新規,企業應著重關注的五個主要方面
◆ 規范的黨組織是國有企業做大做強的政治和組織保證
◆ 有效的合規管理組織,是企業合規管理體系運行的基石
◆ 在全面覆蓋的基礎上,根據企業合規風險特點,突出合規管理重點,防范關鍵領域合規風險
◆ 合規管理體系需要有相應的管理機制,作為合規管理的重要抓手
◆ 建立恰當的合規管理保障機制,合理保證合規管理體系的有效、高效運行
三、合規管理體系整體解決構思
按照目標-風險-控制的基本邏輯,總結以往的項目經驗,提煉了合規管理體系構建的“搭、理、融、修、育、促”六大要素。
◆ 搭框架: 以國資國企監管政策為準繩,結合企業業務與管理目標,構建與現代企業制度相適應的具有企業自身特色的合規管理體系整體框架
◆ 理風險: 以風險管理視角,識別重點業務領域、重要崗位/人員、關鍵業務環節合規風險及合規管理要點,形成合規風險及管理要點清單
◆ 融流程: 梳理業務流程,將合規管理要點與業務流程進行融合,明確合規管理責任,建立合規風險指標預警機制
◆ 修制度: 擬定合規管理基本制度,明確合規管理組織、合規管理運行、合規管理保障等各項機制;優化完善各業務管理制度,將相關合規要求整合到管理制度中
◆ 育文化: 開展多層次合規管理培訓,針對合規管理理念、合規管理實施、合規風險管理等展開輪訓;將合規管理價值觀與企業文化融合,培育企業合規管理文化
◆ 促實施: 開展合規管理體系評價、合規管理考核等工作,構建合規管理閉環,管理體系落地實施,不斷優化完善
四、合規管理咨詢服務內容
◆ 黨建合規管理優化 | ◆ 合規管理體系建設 |
◆ 合規管理體系評價 | ◆ 制度合規管理審查 |
◆ 項目合規管理審查 | ◆ 海外經營合規管理咨詢 |
◆ 風險、內控、合規整合管理咨詢 | ◆ 合規管理理論與實務培訓 |
五、合規管理體系帶來的價值和收益
◆ 幫助企業建立規范化、標準化的黨組織
黨建合規幫助國企貫徹落實新時代的黨建總要求和新時代黨的組織路 線,加強黨對企業的全面領導,推動企業高質量發展
◆ 助力企業化解合規風險
合規管理體系的構建幫助企業建立一套完整的合規風險識別與應對機制,助力企業化解經營管理過程中的合規風險
◆ 助力企業管理體系升級、再造
從合規的角度梳理業務和業務流程的各環節,識別其中的合規管理要點,建立合規風險的應對措施,在事實上完成對企業管理體系的升級、再造
◆ 有助于企業管理文化的重構
通過合規管理培訓、宣貫,以及合規管理體系的不斷強化執行,幫助企業形成良好的合規管理文化,有助于企業文化的重構
◆ 有助于企業成功地走出去
良好的合規管理體系將幫助企業很好的適應海外經營環境,避免因合規風險遭遇處罰;良好的合規管理體系也可使中國企業在海外獲得較好的口碑和信任,提升中國企業在海外市場的信譽度
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