內部審計暨數字化時代的風險、內控、合規、法務一體化管理專題培訓班
上課時間：2025年5月27日,結束時間：2025年5月30日
上課地點：西安
課程費用：3280元/人
課程對象：各企事業單位主管領導、董（監）事辦公室、總法律顧問、法律事務部、法務審計部、審計部、紀檢監察部、企業管理部、合同管理部、合規管理部、法務/風險合規部、風險控制部、人力資源部、財務部、綜合部等相關人員。
課程目標
課程大綱
第一部分：內部審計工作理論基礎
1.內部審計與外部審計的區別和聯系；
2.內部審計的職能與使命；
3.內部審計機構與人員職能；
4.用三種分類構建內部審計體系；
6.信息化在內部審計中的應用、
第二部分：審計人員四能四會勝任力
1、內部審計機構的設置原則；
2、多層級內部審計機構的管理方式；
3、審計人員四能四會勝任力（遇事能干，內部審計的方向選擇：審什么；遇事能查，內部審計操作實務：怎么審；開口能說，基于心理學的審計溝通方法論；團隊能帶，審計項目
現場管理；提筆能寫，審計報告及審計整改操作實務）。
討論：將內部審計人員的績效與審計發現的問題和違規處罰掛鉤是創舉還是錯誤？
討論：內部審計人員被指咄咄逼人怎么辦？
討論：內部審計怎樣才能成為領導的“貼心人”？
第三部分：內部審計技術及方法落地
1、選擇審計項目的2個方法：經營估計法/風險排查法；
2、審計取證的8個核心方法；
3、審計發現、審計工作底稿及審計結論；
4、審計報告的內容和格式及修訂及發送；
5、審計報告的運用及后續審計。
討論：內部審計對審計發現的稅務違規問題應該如何上報？
1、《中央企業合規管理辦法》4大原則；
2、《中央企業合規管理辦法》5個關鍵，5個到位；
3、合規管理運作機制；
4、合規管理的“三個三” 。
第五部分：
數字化時代的風險、內控、合規、法務一體化管理
1、風控一體化管理的挑戰與機遇；
2、識別合規風險6大方法論；
3、如何搭建“法律合規大風控”管理體系及“風控合法審一體化新機遇；
4、內控數字化探針；
5、內控數字化模型；
6、內控風險大屏化下的快速測試與預警；
7、風險應對的4種主流方法（規避、轉移、減輕、接受）；
8、內部審計3個組織；
9、內部審計的2個必行事項。
第六部分：合規管理的“一核心，三支柱，九要素”
1、一核心：道德與合規文化；
2、三支柱：制度、人員、技術；
3、九要素。
第七部分：企業合規及相關法律風險典型類型及案例（選講）
師資介紹
主講老師：郭磊
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授課經驗：
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